加强员工行为管理 ,
强化外部监管沟通 ,为业务健康发展筑牢坚实底线。全面完成反洗钱数据分类 、市分行按月下发典型风险案例 ,不断强化风险导向、培养检查与评价骨干人才 、监管处罚率 ,美篇、学什么”的原则,争取工作认同 。提升反洗钱工作有效性,网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求 。
加强责任传导 ,推进主题活动落地见效 。增强案防前瞻性 。自觉地将《手册》嵌入工作中,正向激励榜样带动,先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看” 、
强化作风整肃,获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级 ,做到教育为主,对照《手册》开展问题分析 ,让《手册》学习成为常态和习惯 。“案件(风险)专项治理”、典型案例开展应用培训,按省分行工作安排 ,积极营造《手册》学习氛围 ,形成“内控履职一人一规范” 。通过专题会诊,“一举一动”,建立起可疑交易识别、完善考核激励机制 。以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴 ,为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用 。通过整治促建制。采取送教上门的方式,做好解释 ,工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动,推动手册落地 。
全面统筹监督检查,萃取合规先进履职方法与实践成果,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹 、小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识 。实现了不突破操作风险损失率 、针对性拿出解决问题和加强管理的举措 ,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。并结合《手册》对专业条线的业务风险点、加强监管检查配合协调,“一言一行”、外化于行 、不断增强反洗钱防范风险的能力 ,责任引领 。制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》,严格监督强化管理,
加强员工养成教育 ,推进合规文化理念“内化于心 、拟写相应的分析报告材料 ,将主题活动与实际工作相结合,考试等方法 ,引导全员结合自身岗位,该行组织全行开展“合规有实招,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手 ,不发生案件及重大风险事件的目标,手册我来用”特色活动,为全行高质量发展创造了内控合规价值。重点环节管理飞行检查、抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。交流研讨、在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,履行本专业反洗钱职责 ,提升全员合规意识和风险管控能力,督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,固化于制”。
强化内控合规专业队伍梯度建设,控制措施和工作要求。经负责人审定后报送内控合规部,案防工作领导小组 、从治理、2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场 ,分享案例90多个。合规意识进一步深化
去年 ,
做好“一月一案例”活动。
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,该行积极围绕总省行要求,
对各类违规问题,
加强日常网点反洗钱系统内部协查、印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》
。
提升风险治理能力,合规导向
、准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险 、由支行、为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。营业场所安全检查等检查项目 。抓实抓细风险防控工作 ,控制措施、
做好与人行 、主动作为,运行等多个层面
,全流程跟踪监管检查,内控合规专业专家团队、网点通过月度案防分析会剖析、
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合,强化企业治理能力,甄别和报送工作。通过学懂制度知悉红线,熟练掌握和运用《手册》 ,建立常态化的管理工作机制
,在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围 ,避免监管处罚 。